SEC phát hành giải thưởng kỷ lục cho người tố giác trị giá 279 triệu USD
Phía SEC đã trao giải thưởng lớn nhất từ trước đến nay cho một người tiết lộ thông tin, với số tiền lên đến 279 triệu USD.
Để nhận được phần thưởng từ SEC như một người tiết lộ thông tin, thông tin cung cấp phải đã trực tiếp giúp đỡ SEC trong việc thực thi các hành động trên một vụ việc cụ thể và các khoản phạt tiền thu được phải trên 1 triệu USD. Những phần thưởng này thường dao động từ 10% đến 30% của tổng số khoản phạt tiền thu được.
Phát biểu vào ngày 5 tháng 5, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) trao cho người tố giác giấu tên đã được trao thưởng 279 triệu USD, gấp đôi kỷ lục trước đó là 114 triệu USD vào tháng 10 năm 2020.
Đáng chú ý, con số 279 triệu đô la được trao trong trường hợp mới nhất này nhiều hơn tất cả các giải thưởng dành cho người tố giác được ban hành trong cả năm 2022, với việc SEC đã chi 229 triệu USD cho 103 giải thưởng vào năm ngoái,
“Quy mô của giải thưởng hôm nay — cao nhất trong lịch sử chương trình của chúng tôi — không chỉ khuyến khích những người tố giác cung cấp thông tin chính xác về các hành vi vi phạm luật chứng khoán tiềm ẩn, mà còn phản ánh thành công to lớn của chương trình tố giác của chúng tôi,” Gurbir S. Grewal, Giám đốc của Bộ phận Thực thi của SEC.
Những giải thưởng này được cung cấp bởi một quỹ được thành lập bởi Quốc hội để bảo vệ nhà đầu tư. Quỹ được hỗ trợ bằng các khoản tiền phạt tài chính được trả bởi những người vi phạm luật chứng khoán và không sử dụng tiền được dùng để bồi thường cho nhà đầu tư bị tổn thương.
Trong những trường hợp này, SEC không đề cập đến trường hợp cụ thể mà phán quyết về người tố giác có liên quan, cũng như tên của người tố giác để bảo vệ quyền riêng tư của họ.
Do đó, không rõ liệu điều này có liên quan đến vi phạm chứng khoán lớn từ lĩnh vực tiền điện tử hay Phố Wall hay không.
Tuy nhiên, về mặt người tố giác, SEC đã lưu ý rằng họ đã giúp cung cấp thông tin quan trọng về một trường hợp đang được xử lý.
“Sự hỗ trợ bền vững của người tố giác bao gồm nhiều cuộc phỏng vấn và đệ trình bằng văn bản là rất quan trọng đối với sự thành công của những hành động này”, Creola Kelly, người đứng đầu Văn phòng Người tố giác của SEC lưu ý.
“Mặc dù thông tin của người tố giác không dẫn đến việc mở cuộc điều tra của Ủy ban, nhưng thông tin của họ đã mở rộng phạm vi hành vi sai trái bị buộc tội.”
Chương trình khuyến khích người tố cáo của SEC được thành lập vào giữa năm 2010 theo Đạo luật Bảo vệ Người tiêu dùng và Cải cách Phố Wall Dodd-Frank đã được cựu Tổng thống Barack Obama ký thành luật. Luật cũng đồng thời thiết lập một chương trình tương tự cho Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai.
